關(guān)于政府債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

財(cái)庫〔2024〕12號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，各政府債券承銷團(tuán)成員、各柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)：

　　為更好滿足投資者需求、促進(jìn)政府債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《政府債券登記托管結(jié)算管理辦法》（財(cái)庫〔2023〕18號(hào)）等規(guī)定，現(xiàn)就投資者通過柜臺(tái)投資政府債券有關(guān)事宜通知如下：

　　一、記賬式國(guó)債和地方政府債券發(fā)行結(jié)束后，均可在銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)分銷和交易。

　　二、滿足柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定積極參與政府債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，根據(jù)市場(chǎng)需求選擇政府債券通過柜臺(tái)分銷和交易。

　　三、參與政府債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的投資者范圍、分銷以及報(bào)價(jià)交易規(guī)則等，按照柜臺(tái)業(yè)務(wù)現(xiàn)行管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、政府債券柜臺(tái)交易實(shí)行集中統(tǒng)一、一級(jí)托管、底層穿透的托管制度。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下稱中債登）是柜臺(tái)政府債券的登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)，柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為投資者在中債登開立實(shí)名賬戶，投資者通過該賬戶直接持有政府債券。柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與中債登直接建立系統(tǒng)連接，并實(shí)時(shí)向中債登傳輸政府債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　五、中債登和柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保政府債券兌付資金安全，保障兌付資金及時(shí)足額到達(dá)投資者資金賬戶，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　六、柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)投資者教育，應(yīng)當(dāng)與投資者簽署入市風(fēng)險(xiǎn)告知等法律文書，充分提示柜臺(tái)債券可交易屬性與可能有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等，做到政府債券柜臺(tái)交易信息對(duì)稱、公開透明。

　　七、本通知由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。其他政府債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知規(guī)定為準(zhǔn)。

　　八、本通知自2024年5月1日起施行。

財(cái)  政  部

2024年4月23日