中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官宣：2021年的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號(hào))

2021-03-24 16:03 來(lái)源：中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng)

根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CEPA”)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)須通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

目前2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已經(jīng)確定，本次考試報(bào)名時(shí)間為3月23日15時(shí)至4月2日15時(shí)

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市，具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。

提示：考生報(bào)名成功后，請(qǐng)考生關(guān)注所報(bào)考區(qū)疫情防控要求，如出現(xiàn)調(diào)整，請(qǐng)考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試；如果報(bào)名后考區(qū)不能正常組織考試，協(xié)會(huì)將取消當(dāng)?shù)乜荚�，并為已�?bào)考考生辦理退款。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

(一)報(bào)名時(shí)間：3月24日15時(shí)～4月9日15時(shí)

(二)報(bào)名費(fèi)用：

卷一：人民幣1100元/卷

卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即：

1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員；或

2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照；或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。

五、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢(xún)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢(xún)電話(huà)：(852)22311222(選擇語(yǔ)言后按1)

Email：licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢(xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢(xún)電話(huà)：010-66575797

Email：kaoshi@sac.net.cn

六、考試教材

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本�？忌筛鶕�(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

*《證券及期貨條例》及其附屬法例

*由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

*香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

*香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

*香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

*強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新�？忌诳荚嚽皯�(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

七、考試綱要

卷一基本證券及期貨規(guī)例