證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試統(tǒng)編教材（2022）

《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試統(tǒng)編教材（2022）》出版發(fā)行

　　為促進證券行業(yè)專業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，做好水平評價測試工作，中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試統(tǒng)編教材（2022）》（以下簡稱“教材”），分為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩本。

　　教材力求突出五方面內容：一是適應水平評價測試轉型。根據從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)定，從業(yè)資格考試已調整為水平評價測試，應當進一步側重對專業(yè)能力的考核。教材圍繞一般業(yè)務人員應掌握的理論知識、法律法規(guī)、證券業(yè)務、執(zhí)業(yè)規(guī)范等，界定專業(yè)能力要求，系統(tǒng)更新相關內容，增加實操范例、違規(guī)案例、例題分析等內容，增強教材內容的專業(yè)性、示范性、實務性。二是體現(xiàn)以全面注冊制為主線的資本市場改革進展。以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線，深入推進資本市場各項改革，統(tǒng)籌完善多層次市場體系，是資本市場健康發(fā)展的必然要求。教材進一步充實科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革相關內容，增加北交所設立、注冊制下中介機構執(zhí)業(yè)規(guī)范等內容，完善注冊制改革引領下的多層次市場建設相關專業(yè)知識體系。三是全面展現(xiàn)資本市場基礎制度體系。完善資本市場基礎制度，是促進暢通國民經濟循環(huán)的迫切需要，對于推動高質量發(fā)展和助力形成新發(fā)展格局意義重大。教材系統(tǒng)梳理證券市場各層級法規(guī)，全面覆蓋發(fā)行、交易、信息披露、再融資、持續(xù)監(jiān)管等監(jiān)管制度和證券公司合規(guī)風控、各類證券業(yè)務等規(guī)則體系，介紹期貨和衍生品法等最新立法成果，并更新相關數據。相關內容更新時間截至2022年9月。四是進一步豐富文化建設與職業(yè)道德等方面的內容。行業(yè)文化建設是證券行業(yè)高質量發(fā)展的應有之義，文化軟實力是證券經營機構核心競爭力的重要體現(xiàn)。教材增加執(zhí)業(yè)聲譽信息管理、誠信準則、穩(wěn)健薪酬制度、培訓要求等內容，完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范、履職限制等內容，進一步強化對道德、規(guī)范、文化等內生約束機制的認識。五是優(yōu)化知識結構體系，注重教材的易讀、可讀性。教材按照由總到分、由主及次、由淺入深的邏輯，優(yōu)化層次結構，注重表述的規(guī)范與嚴謹，以便于廣大讀者理解掌握，并期望成為關于我國資本市場的普及教育讀本。